中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)與單純的內(nèi)資企業(yè)有很大的不同，在簽訂中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同時(shí)容易出現(xiàn)一些潛在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)當(dāng)多加注意，并采取切實(shí)可行的防范措施，以避免或減輕損失。

一、外方投資者的資信調(diào)查問(wèn)題

（一）為何要做資信調(diào)查

從我國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)暴露出的問(wèn)題來(lái)看，選擇合作伙伴極為重要。合作伙伴的好壞是關(guān)系到合營(yíng)企業(yè)興衰成敗的決定性因素。因此，找到外方合營(yíng)對(duì)象后，在簽訂中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同前必須對(duì)它們的資信進(jìn)行嚴(yán)格的調(diào)查。特別是對(duì)初次與我方交往、資信情況不明的外方合營(yíng)者更要做好資信調(diào)查工作。

（二）資信調(diào)查的內(nèi)容

資信調(diào)查主要針對(duì)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方投資者的公司是否存在，其性質(zhì)、規(guī)模以及歷史發(fā)展情況如何等。實(shí)例中存在下面幾種情況：

1、有些中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方投資者常常僅通過(guò)一張名片、一大堆頭銜蒙騙他人，所稱(chēng)的公司實(shí)際上根本就不存在。

2、有些雖然存在，但只有一張辦公桌、一部電話(huà)和幾個(gè)雇員。

3、有的雖然登記注冊(cè)，但在談判過(guò)程中，往往是利用總公司的名義談判，而實(shí)際上是以子公司、分公司簽約，如果合同履行有了問(wèn)題，就把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給子公司、分公司，并宣告破產(chǎn)等等。

面對(duì)如此復(fù)雜的情況，在審查合同時(shí)必須要求中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方投資者提供有效的法律文件，防止非法組織或者已注銷(xiāo)的企業(yè)借投資之名蓄意進(jìn)行詐騙活動(dòng)。

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（三）資信調(diào)查的方式

資信調(diào)查的方式主要有：

1、向我國(guó)駐外方投資者所在國(guó)的使領(lǐng)館以及中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方投資者駐我國(guó)的使領(lǐng)館進(jìn)行咨詢(xún)。

2、委托有關(guān)銀行及專(zhuān)業(yè)資信調(diào)查機(jī)構(gòu)調(diào)查。

3、對(duì)于號(hào)稱(chēng)跨國(guó)企業(yè)或者知名企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的可以向相關(guān)公司核實(shí)。

二、外方投資者的準(zhǔn)入條件

我國(guó)將設(shè)立中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的行業(yè)分為鼓勵(lì)、允許、限制或者禁止等不同類(lèi)別，其具體項(xiàng)目按照2004年國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部聯(lián)合頒布的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及其附件的規(guī)定。因此，審查投資產(chǎn)業(yè)是否符合我國(guó)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》及附件是在投資可行性研究或分析中應(yīng)當(dāng)做的首要事情。

從《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》看，我國(guó)允許設(shè)立中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的范圍較以前明顯擴(kuò)大，限制和禁止類(lèi)的行業(yè)已大大減少。但是，在很多行業(yè)雖然允許設(shè)立合營(yíng)企業(yè)，卻同時(shí)規(guī)定了中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方投資者的投資比例不能超過(guò)一定的限度。此外，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法（2001年修正）》第四條的規(guī)定，在合營(yíng)企業(yè)的注冊(cè)資本中，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外國(guó)合營(yíng)者的投資比例一般不低于百分之二十五。

因此，擬設(shè)立中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)各方應(yīng)當(dāng)從法律和政策角度論證外資準(zhǔn)入的條件和范圍、投資行為是否切實(shí)可行、審批難易程度如何等，以免雙方簽訂的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同因違反有關(guān)規(guī)定而不能獲得主管部門(mén)的批準(zhǔn)，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)和損失。

三、外方投資者的出資方式

（一）根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法（2001年修正）》及其實(shí)施條例的規(guī)定，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同同外方投資者在出資方式方面應(yīng)當(dāng)符合下列法律規(guī)定：

1、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同各方可以現(xiàn)金、實(shí)物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行投資。

2、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外國(guó)合營(yíng)者作為投資的技術(shù)和設(shè)備，必須是確實(shí)適合我國(guó)需要的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備；如果有意以落后的技術(shù)和設(shè)備進(jìn)行欺詐，造成損失的，應(yīng)賠償損失。

3、作為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外國(guó)合營(yíng)者出資的機(jī)器設(shè)備或者其他物料，應(yīng)當(dāng)是合營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)所必需的，并且其作價(jià)不得高于同類(lèi)機(jī)器設(shè)備或者其他物料當(dāng)時(shí)的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格。

4、作為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外國(guó)合營(yíng)者出資的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或者專(zhuān)有技術(shù)，必須符合下列條件之一：

（1）能顯著改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品的性能、質(zhì)量，提高生產(chǎn)效率的；

（2）能顯著節(jié)約原材料、燃料、動(dòng)力的。

5、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中的外國(guó)合營(yíng)者以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或者專(zhuān)有技術(shù)作為出資，應(yīng)當(dāng)提交該工業(yè)產(chǎn)權(quán)或者專(zhuān)有技術(shù)的有關(guān)資料，包括專(zhuān)利證書(shū)或者商標(biāo)注冊(cè)證書(shū)的復(fù)印件、有效狀況及其技術(shù)特征、實(shí)用價(jià)值、作價(jià)的計(jì)算根據(jù)、與中國(guó)合營(yíng)者簽訂的作價(jià)合作協(xié)議等有關(guān)文件，作為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同的附件。

6、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外國(guó)合營(yíng)者作為出資的機(jī)器設(shè)備或者其他物料、工業(yè)產(chǎn)權(quán)或者專(zhuān)有技術(shù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（二）除了現(xiàn)金出資之外，其他出資方式的評(píng)估價(jià)值都應(yīng)在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中詳細(xì)約定，并且約定實(shí)際價(jià)值低于評(píng)估價(jià)值或者認(rèn)可價(jià)值時(shí)補(bǔ)足出資的時(shí)間、所應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任等，以此來(lái)約束合同雙方，使合資建立在誠(chéng)信的基礎(chǔ)上。

（三）為了避免出現(xiàn)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方投資者作為出資方式的機(jī)器設(shè)備或者技術(shù)無(wú)法滿(mǎn)足合資企業(yè)生產(chǎn)需求、致使合資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)無(wú)法進(jìn)行的情況，合資雙方應(yīng)該對(duì)合資項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的論證，根據(jù)項(xiàng)目的技術(shù)要求分析外方投資者提供的機(jī)器設(shè)備和技術(shù)是否符合項(xiàng)目要求。

（四）按照《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合營(yíng)各方出資的若干規(guī)定》的規(guī)定，合營(yíng)各方應(yīng)當(dāng)在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中訂明出資期限，并應(yīng)當(dāng)按照中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同規(guī)定的期限繳清各自的出資。

1、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中規(guī)定一次繳清出資的，合營(yíng)各方應(yīng)當(dāng)從營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)繳清。

2、中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中規(guī)定分期繳付出資的，合營(yíng)各方第一期出資，不得低于各自認(rèn)繳出資額的15%，并且應(yīng)于營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)繳清。

合營(yíng)一方未按中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同的規(guī)定如期繳付或者繳清出資的，即構(gòu)成違約。守約方應(yīng)當(dāng)催告違約方在1個(gè)月內(nèi)繳付或者繳清出資。否則視為違約方放棄在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中的一切權(quán)利，自動(dòng)退出合營(yíng)企業(yè)。守約方應(yīng)當(dāng)在逾期后1個(gè)月內(nèi)，向原審批機(jī)關(guān)申請(qǐng)批準(zhǔn)解散合營(yíng)企業(yè)或者申請(qǐng)批準(zhǔn)另找合營(yíng)者承擔(dān)違約方在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中的權(quán)利各義務(wù)。守約方可以依法要求違約方賠償因未繳付或者繳清出資所造成的經(jīng)濟(jì)損失。

四、慎重簽訂中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同及章程

中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同和章程內(nèi)容有些重復(fù)之處，但是兩者的修改程序和效力范圍不同，且都是投資者向外經(jīng)貿(mào)部門(mén)報(bào)批必備的。

我國(guó)《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施條例》第10條、第13條對(duì)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同和合資企業(yè)章程的主要內(nèi)容都做出明確約定。投資者在制定中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同時(shí)要特別詳細(xì)約定出資數(shù)額、方式、期限，主要生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)技術(shù)及其來(lái)源。目前，在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同和合資企業(yè)章程方面，出現(xiàn)糾紛比率較重的情況包括：

（一）如果外商提供設(shè)備作為出資方式。進(jìn)口設(shè)備可以憑借外經(jīng)貿(mào)委審批的合資合同享受進(jìn)口稅收優(yōu)惠，但同時(shí)進(jìn)口設(shè)備也進(jìn)入海關(guān)監(jiān)管范圍；

（二）有些合資企業(yè)搞假合資，名為以設(shè)備作為出資，其實(shí)是設(shè)備買(mǎi)賣(mài)，這樣就產(chǎn)生了合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)糾紛。

為避免中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同糾紛，合資雙方應(yīng)本著實(shí)事求是原則約定合同內(nèi)容。

五、注意報(bào)批程序

不同分類(lèi)、投資額不同的外商投資項(xiàng)目，其行政審批權(quán)限、程序、報(bào)送文件不同：

（一）總投資（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元及以上的限制類(lèi)項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告；其中總投資5億美元及以上的鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)項(xiàng)目和總投資1億美元及以上的限制類(lèi)項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

（二）總投資1億美元以下的鼓勵(lì)類(lèi)、允許類(lèi)項(xiàng)目和總投資5000萬(wàn)美元以下的限制類(lèi)項(xiàng)目由地方發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)；其中限制類(lèi)項(xiàng)目由省級(jí)發(fā)展改革部門(mén)核準(zhǔn)，此類(lèi)項(xiàng)目的核準(zhǔn)權(quán)不得下放。地方政府按照有關(guān)法規(guī)對(duì)上款所列項(xiàng)目的核準(zhǔn)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中，由于外方不了解中國(guó)國(guó)內(nèi)法律和行政程序，往往在中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同、合同公司章程中約定，由中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同合資中方承擔(dān)公司設(shè)立文件的行政報(bào)批工作，如果在限定時(shí)間內(nèi)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同中方?jīng)]有完成相應(yīng)行政報(bào)批程序視為中方違約，要求中方承擔(dān)違約責(zé)任。中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同合資中方出于迫切需要引進(jìn)資金的目的，一般對(duì)于這樣的規(guī)定都不提出異議。其實(shí)，恰恰是這樣的約定很容易產(chǎn)生合資企業(yè)設(shè)立的失敗。

因?yàn)?，合資企業(yè)的行政報(bào)批不是簡(jiǎn)單的行政流程，在很多環(huán)節(jié)都需要中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同外方的密切配合。如果外方不夠配合，報(bào)批程序就可能無(wú)法進(jìn)行。所以，如果約定由中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同合資中方來(lái)承擔(dān)報(bào)批責(zé)任，同時(shí)也應(yīng)該規(guī)定合資外方在提交材料方面的責(zé)任和其他的配合義務(wù)。

小編提醒：

不僅僅是中外合資中常常存在法律風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)方面都可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)?？催@里↓↓↓

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