PCT制度與專利許可有什么關(guān)系，對于專利又有什么重要的意義呢？
一、PCT制度新增的特點(diǎn)
自2012年1月1日起，《專利合作條約》(PCT)增加了一個新的特點(diǎn)，即如果PCT專利申請人對許可其PCT申請中所含的發(fā)明感興趣，可請求世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)國際局(IB)將此情報(bào)公布在世界知識產(chǎn)權(quán)組織的PATENTSCOPE網(wǎng)站上。所述請求可通過填寫PCT/IB/3 82即“請求示明可用于許可”(Request for Indication of Availability for Licensing Purposes)表格（可從http://www.wipo.int/pct/en/forms/ib/ediitable/edib382．pdf獲得）提出，也可通過寄信提出。在上述表格或信函中，PCT專利申請人除說明有關(guān)發(fā)明可用于許可外，也可以說明許可的有關(guān)條件，例如是愿意授予獨(dú)占許可還是非獨(dú)占許可，是愿意在所有PCT締約國許可還是僅在部分締約國許可，使用費(fèi)的比例是多少，有沒有最低使用費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。這種對許可的說明將反映在有關(guān)PCT申請的著錄項(xiàng)目中（在PATENTSCOPE網(wǎng)站的“Bibliographic data”標(biāo)簽下），但不作為被公布的PCT申請的一部分。想要說明這種許可愿望，可在自提出PCT申請30個月內(nèi)的任何時候進(jìn)行。如果上述請求未在提出PCT申請時同時提出，那么這種請求需在世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局收到受理局的PCT申請登記本(record copy)并通過PCT/IB/301表格（“收到登記本通知”）通知申請人后才可由請求人提出；如果受理局是世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局本身，則申請人可在收到國際局的PCT/R0/105表格（“有關(guān)國際申請?zhí)柡蛧H申請日的通知”）后提出。
PCT制度新增這一特點(diǎn)，是PCT制度在促進(jìn)專利保護(hù)的同時促進(jìn)技術(shù)傳播和專利許可的又一可喜進(jìn)展。對于PCT制度本身來說，它并不是一件孤立的事情，它是與PCT的宗旨、內(nèi)容和框架吻合一致的，是與PCT“期望對科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步作出貢獻(xiàn)”的宗旨并行不悖的，也是與PCT在法律規(guī)定和程序處理上期望對“數(shù)量日益增長的現(xiàn)代技術(shù)提供利用的方便”的目的水乳交融的。
下面將從整體上分析一下PCT制度對促進(jìn)專利許可所起的積極作用。
二、PCT制度對促進(jìn)專利許可的積極作用
1．傳播主流技術(shù)情報(bào)，方便專利許可活動
PCT申請數(shù)量增長迅速，數(shù)量龐大（僅2012年就有194400件PCT申請），其中包含大量重要而有價(jià)值的發(fā)明。PCT申請的國際公布，有效促進(jìn)了技術(shù)情報(bào)的廣泛傳播，便利了有關(guān)政府部門、公司企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及發(fā)明人等對有關(guān)技術(shù)情報(bào)的參考利用。同樣，在促進(jìn)日趨增多的專利許可活動方面，PCT涉及的技術(shù)情報(bào)傳播體系從以下方面提供了明顯的好處。
(1)專利許可的重要情報(bào)來源
截至2013年7月25日，PCT有148個締約國。這意味著PCT制度在提出申請的國度和進(jìn)入國家階段的范圍上有非常巨大的覆蓋面。通過PCT國際申請，不僅可以取得國家專利，而且可以取得地區(qū)性的專利，即歐洲專利、歐亞專利、ARIPO（非洲地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)組織）專利和OAPI（非洲知識產(chǎn)權(quán)組織）專利。
更有意義的是，PCT制度本身提供的諸多好處，吸引了越來越多的申請人就其重要發(fā)明通過PCT途徑尋求專利保護(hù)，從而使PCT所涉及的專利情報(bào)在覆蓋面和重要性上都成了國際上的主流技術(shù)情報(bào)，而且，前面所說的PCT制度的新增特點(diǎn)，又使PCT申請所涉及的有關(guān)發(fā)明被清楚地打上了“可以許可”的標(biāo)示，從而更加方便了專利許可活動的開展。
(2)以重要語言公布技術(shù)情報(bào)
PCT申請由世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局以阿拉伯文、中文、英文、法文、德文、日文、韓文、葡萄牙文、俄文、西班牙文在互聯(lián)網(wǎng)上進(jìn)行國際公布，內(nèi)容包括PCT申請的含有著錄事項(xiàng)及摘要的扉頁、說明書、權(quán)利要求書、附圖（如果有）、國際檢索報(bào)告等。PCT申請使用這10種語言之一予以國際公布，而且，不管公布時是采用何種語言，PCT申請所涉及的發(fā)明名稱、摘要和國際檢索報(bào)告也總以英文公布。這從語言角度便利了對可以許可的技術(shù)情報(bào)的利用。
(3)技術(shù)情報(bào)公布及時迅速
PCT申請若無撤回或視撤等特殊情況，將在自優(yōu)先權(quán)日起18個月后被公布。這也意味著，如果PCT申請是在12個月優(yōu)先權(quán)期限即將屆滿時提出的，PCT申請的提出日與公布日之間通常短于6個月。PCT申請每周公布1次（通常在星期四）。另外，經(jīng)申請人明確請求，PCT申請還可以被提早公布。
(4)技術(shù)情報(bào)便于查閱
對PCT申請的國際公布，目前完全以電子形式進(jìn)行，人們可以從世界知識產(chǎn)權(quán)組織的網(wǎng)站(www.wipo．int/pctdb)進(jìn)行檢索、閱讀、下載和印刷。PCT公報(bào)的電子本包含可根據(jù)公告號、申請?zhí)枴H專利分類(IPC)及申請人名稱使用的每周公布的索引。
另外，PATENTSCOPE網(wǎng)站近年來被不斷增強(qiáng)。PATENTSCOPE除了在線公布PCT申請外，還可用來檢索許多國家和地區(qū)的專利文獻(xiàn)，目前其可供免費(fèi)檢索的專利文獻(xiàn)超過1800萬件，外加200多萬件PCT申請文件。作為強(qiáng)有力的檢索工具，PATENTSCOPE還可以用來進(jìn)行多語情報(bào)查索(Crosss-LingualInformation Retrieval)和機(jī)器翻譯。
(5)可供批準(zhǔn)許可協(xié)議的國家審查部門參考
在有些國家，專利許可協(xié)議受到國家管控，由國家主管部門對許可協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行審查，尤其是審查許可協(xié)議所涉及的技術(shù)是否先進(jìn)、新穎和適用，并審查所涉及的專利是否有效及不具爭議性。PCT申請的有關(guān)技術(shù)情報(bào)以及基于PCT申請所獲得的專利的相對可靠性，為有關(guān)的國家主管部門審查專利許可協(xié)議提供了方便。
2．提高專利授權(quán)質(zhì)量，增強(qiáng)專利許可基礎(chǔ)
專利許可的價(jià)值在很大程度上取決于專利的法律和技術(shù)基礎(chǔ)，即有關(guān)專利是否在法律上經(jīng)得起挑戰(zhàn)并在技術(shù)上新穎有用。PCT制度規(guī)定的某些獨(dú)特流程，為提高專利授權(quán)的質(zhì)量提供了保證，增強(qiáng)了專利許可的法律和技術(shù)基礎(chǔ)。
(1)高質(zhì)量的國際檢索
PCT申請由符合嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)的主管國際檢索單位進(jìn)行國際檢索，并在自優(yōu)先權(quán)日起16個月內(nèi)作出國際檢索報(bào)告，并對發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和工業(yè)實(shí)用性作出初步的不具約束力的書面意見。PCT申請若未要求優(yōu)先權(quán)，國際檢索報(bào)告及書面意見在自申請日起9個月時基本作出。申請人在如此早的階段就能收到高質(zhì)量的國際檢索報(bào)告及書面意見，有利于其對發(fā)明許可進(jìn)行整體考慮。如果此時申請人發(fā)現(xiàn)有關(guān)發(fā)明在要求保護(hù)的范圍上有缺陷，尤其是如果此時申請人已在準(zhǔn)備或已經(jīng)開始專利許可談判，則可考慮根據(jù)PCT協(xié)議第19條對PCT申請的權(quán)利要求進(jìn)行調(diào)整修改，以便適合許可談判的需要。
(2)必要時的補(bǔ)充國際檢索
申請人很少有必要要求補(bǔ)充國際檢索，但在個別情況下，尤其是當(dāng)申請人發(fā)現(xiàn)國際檢索單位因?yàn)檎Z言上的障礙而不能保證在國際檢索報(bào)告中引用了全部相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)時，為了避免專利在法律基礎(chǔ)上可能留下的風(fēng)險(xiǎn)，申請人可考慮指定某個補(bǔ)充國際檢索單位作補(bǔ)充國際檢索，但該補(bǔ)充國際檢索單位不能是為其進(jìn)行主要國際檢索的單位，另外補(bǔ)充國際檢索只能覆蓋一個發(fā)明。
(3)可供選擇的國際初步審查
國際初步審查在PCT制度中并不是強(qiáng)制性的程序，但必要時使用這個程序具有不可忽視的意義。首先，當(dāng)國際檢索報(bào)告顯示PCT申請中一項(xiàng)或多項(xiàng)權(quán)利要求缺乏可專利性時，申請人可通過國際初審程序?qū)τ嘘P(guān)權(quán)利要求加以修改，或提出辯論，使之恢復(fù)可專利性。其次，如果國際檢索報(bào)告雖未顯示PCT申請有可專利性問題，但PCT申請存在形式上的缺陷，這時通過國際初審程序來統(tǒng)一克服這些缺陷，遠(yuǎn)比在PCT國家階段在進(jìn)入國逐一解決問題要經(jīng)濟(jì)和省事得多。另外，國際初審是雙向程序，不同于國際檢索的單向程序，申請人通過國際初審可以與國際初審單位協(xié)調(diào)配合，梳理有關(guān)的PCT申請，提高其質(zhì)量，促成國際初審單位作出有利的國際初審報(bào)告和有關(guān)可專利性的國際初步報(bào)告（第Ⅱ章），從而增加獲得強(qiáng)專利的機(jī)會。專利許可人通常會考慮在多個國家授予許可，作為PCT申請人的專利許可人無疑可從國際初審這一程序提供的上述好處中獲益匪淺。
(4)國際檢索和初審報(bào)告的重要參考價(jià)值
在PCT申請進(jìn)入國家階段時，國際檢索和初審報(bào)告對有關(guān)國家的專利局決定是否授予專利權(quán)雖然沒有約束力，但在不同程度上很可能會有影響。采用專利實(shí)質(zhì)審查制度的國家的專利局，對于高質(zhì)量的國際檢索和初審報(bào)告通常會加以參考，有的還在收費(fèi)上給予一定的減免。例如，當(dāng)PCT申請進(jìn)入中國國家階段時，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局對已由歐洲專利局、日本特許廳或瑞典專利局作出檢索報(bào)告的PCT申請，在實(shí)質(zhì)審查費(fèi)上減免20%。更為典型的是，在日趨擴(kuò)大的PCT-專利審查高速公路(PCT-PPH)項(xiàng)目上，國際檢索單位的書面意見或國際初審報(bào)告，已成為PCT申請?jiān)诓簧賴业膰译A段加快審查的基礎(chǔ)。至2013年7月，在PCT-PPH方面與中國國家知識產(chǎn)權(quán)局已簽協(xié)議的專利局有奧地利、丹麥、芬蘭、日本、韓國、俄羅斯和美國的專利局。另外，對于沒有條件進(jìn)行專利實(shí)質(zhì)審查的國家的專利局來說，國際檢索和初審報(bào)告在很大程度上可以成為其決定是否授予專利權(quán)的基礎(chǔ)。
3．?dāng)U大運(yùn)籌時間空間，促進(jìn)專利戰(zhàn)略實(shí)施
PCT制度在時間和空間上給申請人提供了較大的進(jìn)退自如而又安全可靠的舒展自由，為申請人明智實(shí)施專利戰(zhàn)略包括專利許可戰(zhàn)略創(chuàng)造了許多條件。眼下企業(yè)間日趨激烈的競爭反而加速和擴(kuò)大了它們之間在技術(shù)上的相互依賴與合作，在這種情況下，PCT制度在時間和空間上給予申請人的靈活性和自由度，為促進(jìn)他們之間的專利許可活動提供了大量戰(zhàn)略上的好處。
(1)多出至少18個月時間考慮許可決策
專利許可人對專利許可作出決策，需要考慮許多因素，包括對市場需求、技術(shù)趨勢、競爭商品、成本與收益評估、消費(fèi)者愛好等許多情況進(jìn)行了解、分析和平衡，同時與可能的被許可人進(jìn)行聯(lián)系和洽談。由于技術(shù)的飛速發(fā)展，對新發(fā)明的技術(shù)價(jià)值的評估變得越來越難，而且，由于受各種因素影響，市場變化也可能很快，發(fā)明的商業(yè)價(jià)值有時會與原先考慮或評估的情況很不一樣。在這種情況下，對有關(guān)安排必須作出相應(yīng)調(diào)整，而這一切都需要時間。
根據(jù)《巴黎公約》所規(guī)定的傳統(tǒng)專利制度，有關(guān)申請人需在自優(yōu)先權(quán)日起12個月之內(nèi)決定在什么國家尋求作為專利許可法律基礎(chǔ)的專利保護(hù)，過此期限再延伸希望保護(hù)的國家，在法律上通常不太可能，因?yàn)閮?yōu)先權(quán)期限已過，且第一個專利申請也有可能已被公布，致使發(fā)明在新穎性問題上對隨后的專利申請形成障礙。而根據(jù)PCT制度，這種決定可在自優(yōu)先權(quán)日起30個月屆滿前或者更晚時間作出，使申請人多了至少18個月的時間來考慮上述因素并作出最后決定。
(2)可在世界范圍內(nèi)的大量國家中進(jìn)行選擇
除非是為了銷售專利或授予獨(dú)占許可，否則預(yù)期的專利許可人常常希望同時在多個國家物色被許可人，并在這些國家尋求專利保護(hù)。如前所述，截至2013年7月25日PCT有148個締約國，預(yù)期的專利許可人通過提出單一的PCT申請，即被自動認(rèn)為對上述所有國家作了指定，然后可在自優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)根據(jù)具體情況考慮最終在哪些國家尋求專利保護(hù)。這意味著，就專利申請（不是專利授權(quán)）而言，預(yù)期的專利許可人不必在他希望授予許可的全部國家逐一辦理手續(xù)，從而大大簡化了有關(guān)程序。
(3)可對PCT申請進(jìn)行適合許可的修改
在PCT申請的國際階段，申請人有兩次機(jī)會對PCT申請進(jìn)行修改，一是在收到國際檢索報(bào)告后根據(jù)PCT協(xié)議第19條對權(quán)利要求進(jìn)行修改，二是在國際初審期間根據(jù)PCT協(xié)議第34條對權(quán)利要求、說明書及附圖進(jìn)行修改。前者是申請人向世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局提交的單向的修改，后者是申請人與主管國際初審單位通過雙向協(xié)調(diào)而進(jìn)行的修改。這種對PCT申請的修改機(jī)會，對于調(diào)整和梳理PCT申請的內(nèi)容，使有關(guān)發(fā)明在法律和技術(shù)上更加適合專利許可的需要，具有十分積極的意義。
(4)進(jìn)入國家階段時在不同國家可有不同的權(quán)利要求
在物色專利許可人時，被許可人常會根據(jù)市場需要以及其本身所擁有技術(shù)的狀況等因素，對被許可的技術(shù)所受到的法律保護(hù)范圍有所要求。PCT制度允許PCT申請?jiān)谶M(jìn)入不同國家的國家階段時，具有不同的權(quán)利要求，使之符合不同國家不同被許可人的不同需要。
(5) PCT申請可以提早進(jìn)入國家階段
為了早日達(dá)成專利許可協(xié)議，預(yù)期的專利許可人和被許可人常常希望有關(guān)專利申請能夠盡快獲批。在這種情況下，PCT申請人可以讓PCT申請?zhí)嵩邕M(jìn)入有關(guān)國家的國家階段，并在合適時啟動PCT-PPH等程序，以加快取得專利。
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